Hongkong võib JPEX-skandaali tõttu jõustamist karmistada, ütles endine SFC ametnik

Hongkong võib JPEX-skandaali tõttu jõustamist karmistada, ütles endine SFC ametnik

Ajatempel: 22. september 2023 9:00
Allikasõlm: 2895585

Hongkongi finantsjärelevalveamet on andnud investoritele karmi hoiatuse, kutsudes neid üles kasutama ainult litsentsitud ja reguleeritud krüptoraha kauplemisplatvorme. Ettevaatus tuleneb ulatuslikust pettusejuurdlusest litsentseerimata virtuaalvaraplatvormi JPEX suhtes, mis on väidetavalt põhjustanud umbes 1.2 miljardit Hongkongi dollarit (154 miljonit USA dollarit) kahju rohkem kui 1,600 investorile, mis on suurim pettusejuhtum Hongkongi ajaloos. . See juhtum heidab varju valitsuse jätkuvatele jõupingutustele positsioneerida linn digitaalsete varade ülemaailmseks keskuseks. 

Endine väärtpaberi- ja futuurikomisjoni (SFC) regulaator Angelina Kwan, kes praegu töötab Hongkongis asuvas reguleerimisalase nõustamisettevõtte Stratford Finance tegevjuhi ametikohal, ütles, et linn on otsustanud lubada krüptovaluutade jaekaubandust, kuid rakendades rangeid kaitsemeetmeid. . Hiljutised jõustamismeetmed näitavad Hongkongi pühendumust pahatahtliku või ebaseadusliku tegevusega üksuste karistamisele. 

Forkast vestles Kwaniga, kes aitas kujundada Hongkongi automatiseeritud ja Interneti-kauplemisteenuseid käsitlevaid eeskirju SFC turgude järelevalve osakonna direktorina aastatel 1999–2006. Arutelu tõi esile puudused Hongkongi virtuaalse varade kauplemisplatvormi (VATP) litsentsimissüsteemis, mis paljastati väidetavas JPEX-i puudutavas pettusejuhtumis. 

Järgmisi küsimusi ja vastuseid on selguse ja pikkuse huvides muudetud. 

Forkast: JPEX on Investor Alert Listis alates juulist 2022. Olles töötanud SFC-s, oli teie töö väga oluline osa börside tegevuse järelevalve ja jälgimine. Kas SFC jälgis punaseid lippe? 

Angelina Kwan: Olukord on arenenud viimastel nädalatel. Kui vaadata mitmeid dokumente, mis on edasi-tagasi liikunud, on JPEX süüdistanud SFC-d raskekäelisuses. See kõik on olnud avalikus omandis, kus nad on kirjutanud avalikke kirju. Ma pole kunagi näinud, et nn reguleeritud ettevõte oleks reguleerivale asutusele niimoodi kirjutanud. Polnud lihtsalt austust ja nad olid tõesti rünnakul. 

SFC on juba väga varakult käskinud kogu tööstusel oma rakendused teatud ajaks kätte saada. Kui ei, siis peate end korrapäraselt siit välja saama. See oli väga viisakas viis öelda: "Palun sulgege tegevus, kui te ei kavatse seda teha."

JPEX-i juhtumi puhul nad tõesti valetasid. Nad ütlesid, et neid reguleeritakse ja nad ütlesid, et taotlevad SFC litsentse. See on räige vale.

Forkast: Kuidas uus litsentsimiskord investoreid kaitseb? Kas näete Hongkongis rohkem jõustamismeetmeid börside vastu?

Kwan: Kindlasti näen, et jõustamismeetmeid võetakse veelgi, sest nii nagu päike tõuseb, loojub päike. Teil on ettevõtteid, kes kandideerivad, teil on halbu näitlejaid, kes proovivad Hongkongi tulla, ja teil on Hongkongi tulemas suurepäraseid inimesi, kes toovad innovatsiooni. Nii et heaga kaasneb ka halb ja investorid peavad olema ettevaatlikud selle suhtes, millesse nad satuvad. 

Tööstuses toimub see, et ühel hetkel kehtestatakse kõigile virtuaalvarateenuste pakkujatele kohustuslik litsentsimine. Litsentsiga isikutel on võrgus litsentsid ja nad on SFC jälgimisloendis. Tööstuse poolelt on meil Hongkongi väärtpaberi- ja investeerimisinstituut. Korraldame terve rea koolitusi digitaalsete varadega tegelevate ettevõtete töötajate koolitamiseks ning kavatseme läbi viia ka avalike teenuste koolitust.

Olin umbes siis, kui väärtpaberitööstus hakkas Hongkongis just kasvama, kus me nägime samu kasvuvalusid. Meil oli tohutu juhtum nimega CA Pacific, mis samuti toona õhku tõusis, ja esitati selliseid küsimusi nagu miks regulaator seda ei näinud ja miks nad ei hoiatanud inimesi. Nad ei saanud, sest võib-olla ei teadnud nad sellest. Interneti ja digitaalsete varadega liigub kõik nüüd palju kiiremini. Tollal olid meil faksid ja televiisor. Umbes nii oligi, kui tekkis väärtpaberitööstus. 

Seekord olen näinud, et SFC liigub politseiga käsikäes väga kiiresti, eriti JPEXi vastuste ja inimeste kohtlemise valguses. Ja see teadaanne väljamaksetasude tõstmine oli täiesti hull ja viis nende surmani.

Forkast: Angelina, sa oled Austraalia ja Hongkongi õiguse ekspert. JPEX on pärit Austraaliast ja selle peakorter asub Dubais. Kuidas see mõjutab platvormi operaatorite vastutust? Kas pettuste ärahoidmiseks on erinevate jurisdiktsioonide vahel sõlmitud teadmiste jagamise kokkulepe?

Kwan: VARA, mis on Dubai virtuaalvara reguleeriv asutus, koostas just SFC-ga vastastikuse mõistmise memorandumi. Samuti on nad võtnud väga ennetava hoiaku ettevõtete hoiatamise osas, kes teevad kiiresti häid asju. 

JPEXi puhul nad valetasid. Dubais neid ei reguleeritud. Ma tõesti ei saa aru, miks nad isegi ütlevad, et neil on litsents, sest see on jultunud vale ja nad panid tähele, et jaeinvestorid seda ei kontrolli. Selles on asi. Mida me peame koolitama investoreid, kes soovivad sellesse tööstusesse minna, on see, et kõik ei ole reguleeritud ja inimesed valetavad.

Just see hakkab tõrjuma kõigi reguleerivate asutuste vahel nii piirkonnas kui ka kogu maailmas. Rahvusvaheline Väärtpaberikomisjonide Organisatsioon (IOSCO) tuli just välja paberiga, mis käsitleb suuniseid kõikidele maailma reguleerivatele asutustele selle kohta, milline peaks regulatsioon välja nägema. SFC järgib seda, nagu ka VARA ja teised regulaatorid. 

IOSCO on organisatsioon, mis jätab tähelepanuta ja edendab kõigi reguleerivate asutuste koostööraamistikku. Tõenäoliselt vaatavad nad seda juhtumit väga hoolikalt ja püüavad edendada regulaatorite vahelist suhtlust.

Forkast: Kuidas teie arvates JPEXi eest vastutavad isikud kohtu ette tuuakse?

Kwan: IOSCO kuulutab tegelikult välja üha rohkem ühiseid üleskutseid. Ma ei saa kindlalt öelda, kuid Hongkongile ja Austraaliale, aga ka mujale, kus nad tegutsevad, on juba helistatud, et näha, millised varad on nendes riikides, mida saab külmutada, et tagada vähemalt see 1.2 miljardit Hongkongi dollarit või 124 miljonit USA dollarit saab tagasi saada ja kannatanud investorid saavad oma raha tagasi.

See saab olema natuke vaevarikas protsess. Mul on hea meel, et 1.2 miljardit Hongkongi dollarit on Hongkongi suurim summa. Olete näinud, mis juhtus FTX-iga. Hongkongis neid ei reguleeritud. Neid reguleeriti Bahama saartel. Hongkongi investoritel on olnud väga raske koguda oma varasid, mis asuvad Bahama saartel või FTX-is.

Aga vähemalt siis, kui neid reguleeritakse, kui midagi läheb väga valesti, võivad Hongkongi reguleerivad asutused tegelikult oma kauplemise sulgeda või lõpetada ja tegelikult varasid hoida. Sellepärast on regulatsioon digitaalsete varade tööstuse kasvamiseks ja ellujäämiseks nii oluline, sest ainult regulatsiooni abil saame tegelikult kasvada ja tõeliselt areneda õigeks varaklassiks, mis on üks põhjusi, miks oleme taotlenud litsentsimist ja veelahe juhtuma. 

Forkast: Mis edasi? Kuidas näeb välja varade taastamise protsess?

Kwan: SFC peab töötama sellega, mis tal on, nii et tal pole nende kohta teavet. Nad peavad leidma kogu selle teabe ja proovima külmutada, mida nad saavad politseiga koostööd teha. Seetõttu pidid nad ka politseid teavitama. Politsei ja ilmselt kommertskuritegude büroo peavad tegema koostööd, et varad välja otsida, need külmutada ja siis ilmselt määratakse likvideerijad ja hakatakse uurima. Siis peab toimuma kogu varade tagastamise protsess. Ja see on aeganõudev osa.

Seetõttu on see investoritele väga oluline. Kui kavatsete investeerida, siis teadke, kellega investeerite, ja investeerige litsentsitud ettevõttesse. Seega on praegu Hongkongis kaks litsentsitud üksust Hashkey ja OSL. 

Kuidas on lood rahavahetajatega, kes vahetavad Bitcoini dollarite vastu? Seda saate teha teatud müntidega. Kuidas on lood masinatega, millest saate Bitcoini osta? Kuidas on lood kauplustega, mis on spetsiaalselt mõeldud lihtsalt Bitcoini ostmiseks Hongkongis?

Hongkongi valitsus on võtnud seisukoha selle õigeaegselt läbi vaadata. Kuid esimene valdkond, millele SFC pidi keskenduma, oli tsentraliseeritud vahetus, kuna need olid kõige kõrgema profiiliga ja oma olemuselt kõige globaalsemad. See on mandaat, millega pidi alustama SFC litsentsimise direktor Elizabeth Wong. 

Neil ei ole palju inimesi, kellel on selleks asjatundlikkus. Ja sellepärast otsustas Hongkongi valitsus kõigepealt sellega edasi liikuda ja hankida neile kõigile esmalt litsentsi. Siis oli järgmine faas ema-ja-popi poed. Nüüd hindab valitsus kogu selle valdkonna ümber ja annab sellele litsentsi.

Forkast: Singapur on krüptobörside jaemüügi osas rangem. Kas see juhtum paneb Hongkongi eeskuju järgima? 

Kwan: Hongkong on otsustanud lubada jaemüüki kaitsepiiretega. See oli Hongkongi jaoks väga suur otsus. Nad peavad sellest kinni pidama. Asjade toimimises võib olla muudatusi, kuid nad on välja andnud väga põhjaliku litsentsirežiimi. Peame veenduma, et see töötab. Tõenäoliselt tugevdavad nad jõustamist, et paremini näha, mis turul toimub. 

See, mida me peaksime tööstuse inimestena tegema, on see, et peaksime välja kutsuma, kui on halbu tegijaid. Kui muudate meie elatise halvaks, peaksite sellest teatama nii politseile kui ka SFC-le. Ja kui nad näevad välja nagu pank või kriiskavad nagu pank, tuleks hoiatada ka Hongkongi rahandusametit (HKMA) ja öelda, et need ettevõtted peavad end pankadeks ja müüvad pangalaadseid tooteid. Seega võtke meetmeid ja pange see kiri protokolli. Kui me peaksime tagasi minema ja jaemüüki mitte lubama, pidurdaks see Hongkongi tõesti. 

Selle artikli koostamisel aitas kaasa Jeff Cheung.

Ajatempel:

Veel alates forkast