SEC-i sisekohtunike vastuolude uurimine

SEC-i sisekohtunike vastuolude uurimine

Ajatempel: 29. november 2023 kell 12:29
Allikasõlm: 2988642

Määrus | 29. november 2023

Sasun Bughdaryani kohtunike nuga ja raha eemaldamine – SEC-i sisekohtunike vastuolude uurimineSasun Bughdaryani kohtunike nuga ja raha eemaldamine – SEC-i sisekohtunike vastuolude uurimine Pilt: Unsplash/Sasun Bughdaryan

Elon Musk ja Mark Cuban toetavad juriidilist väljakutset SEC-i sisekohtunike vastu

Elon Musk ja Mark Cuban toetavad riskifondide juhti George Jarkesyt olulises juriidilises võitluses väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) vastu. See nüüd USA ülemkohtus arutusel olev juhtum seab kahtluse alla SEC-i sisekohtunike kasutamise karistuste määramisel. Jarkesy argument, mida toetavad Musk ja Kuuba, keskendub SEC-juhtumite süüdistatavate põhiseaduslikule õigusele vandekohtule. See väljakutse võib muuta seda, kuidas SEC ja potentsiaalselt teised reguleerivad asutused, nagu Föderaalne Kaubanduskomisjon, oma jõustamismeetmeid rakendavad.

Konfliktide ja võimu tasakaalustamatuse probleemid

Väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) probleem, mis kasutab ettevõttesiseseid kohtunikke, keerleb peamiselt ümber õigluse, põhiseaduslike õiguste ja jõudude tasakaalu regulatiivse jõustamise pärast. Siin on mõned peamised vaidluspunktid:

  • Keskne probleem on SEC-i võime anda kohtuasju oma haldusõiguse kohtunike (ALJ) ette föderaalkohtute asemel. Kriitikud väidavad, et see keelab kostjatel põhiseadusliku õiguse vandekohtule, mida peetakse Ameerika õigussüsteemi põhiaspektiks.
  • Seal arusaam, et sisekohtunikud võivad olla SECi kasuks kallutatud, kuna nad kuuluvad samasse organisatsiooni. See tekitab muret menetluse erapooletuse ja õigluse pärast.

Vaata:  Gensleri märkused 2023. aasta väärtpaberite jõustamise foorumil

  • SEC haldusmenetluses süüdistatavate õigused on sageli piiratud võrreldes föderaalkohtu protsessidega. Näiteks võivad neil olla piiratud avastamisõigused, mis tähendab vähem juurdepääsu SEC-i valduses olevatele tõenditele ja teabele.
  • . SEC-i haldusmenetlus võib lubada kuuldustendite kasutamist, mis ei oleks tavaliselt föderaalkohtus vastuvõetav. See võib asetada süüdistatavad ebasoodsasse olukorda.
  • Nende majasiseste otsuste peale kaevatakse otse SEC-i volinikele, kes osalevad kohtuasja algatamise esialgse otsuse tegemisel. Kriitikud väidavad, et see loob a huvide konflikt ja õõnestab ausust apellatsiooniprotsess.
  • SECil on õigus otsustada, kas asja arutatakse föderaalkohtus või sisekohtuniku poolt. Seda kaalutlusõigust võib vaadelda kui selle andmist SEC liiga palju võimsust toimumiskoha määramisel, mis võib tulemust mõjutada.
  • . SEC-i sisekohtunike kasutamine on seisnud silmitsi mitme põhiseadusliku väljakutsega, sealhulgas küsimused nende kohtunike ametisse nimetamise protsessi ja nende isoleerimise kohta täitevvõimu järelevalvest.
  • Mõju täitmistavadele: Kui SEC-il on ettevõttesiseseid kohtunikke piiratud, võib see mõjutada agentuuri võimet tõhusalt ja tulemuslikult jõustada väärtpaberiseadusi. Sellel võib olla laiem mõju turu reguleerimisele ja investorite kaitsele.

Vaata:  Kulutamisarve vs. SECi krüptohaaret

Käimasolevad õiguslikud väljakutsed, sealhulgas Elon Muski ja Mark Cubani toetatud juhtum, tõstavad need probleemid esile ja võivad kaasa tuua olulisi muudatusi selles, kuidas SEC oma täitetoiminguid teostab.

George Jarkesy juhtumi taust

  • George Jarkesy, keda SEC süüdistas 2013. aastal investorite eksitamises, on vaidlustada SEC-i sisemine kohtuprotsess. Ta pooldab sellistel juhtudel õigust föderaalsele vandekohtule. Riigikohus kaalub, kas piirata SEC-i võimalust kasutada sisekohtunikke – otsus, mis võib oluliselt mõjutada ameti jõustamisstrateegiat.
  • Jarkesy kasuks tehtud otsus võib mõjutada mitte ainult SEC-i, vaid ka teisi föderaalseid asutusi, mis kasutavad ettevõttesiseseid kohtunikke, näiteks föderaalset kaubanduskomisjoni. SEC-i praeguse süsteemi kriitikud väidavad, et sellel puudub õiglus, kuna kostjatel on föderaalkohtute omadega võrreldes piiratud õigused ja SEC otsustab, milliseid juhtumeid käsitletakse ettevõttesiseselt.

Vaata:  Hester Peirce kinnitab veel kord, et SEC-i praegune lähenemisviis krüptole ei ole hea reguleerimisviis

  • Elon Musk ja Mark Cuban, kes mõlemad on SEC-iga kokku puutunud, toetavad Jarkesy juhtumit, rõhutades selle võimalikku mõju tulevastele SEC-i jõustamismeetmetele.

Juhtumi tähtsus

See juhtum seab kahtluse alla põhiprotsessi, kuidas reguleerivad asutused, nagu SEC, jõustavad. A Jarkesy kasuks tehtud otsus võib viia selleni, et rohkem süüdistatavaid valib vandekohtu protsessid, võib see õnnestuda SEC-il on arvelduste tagamine ja eeskirjade jõustamine raskem. Samuti tõstatab see olulisi küsimusi reguleerivate asutuste vahelise jõudude tasakaalu ning üksikisikute ja ettevõtete õiguste kohta finantssektoris. The otsus oodatakse 2024. aasta juuniks, jälgivad tähelepanelikult investorid, õiguseksperdid ja reguleerivad organid.

NCFA 2018. aasta jaanuari suuruse muutmine – SEC-i sisekohtunike vastuolude uurimine

NCFA 2018. aasta jaanuari suuruse muutmine – SEC-i sisekohtunike vastuolude uurimine. Riiklik ühisrahastuse ja finantstehnoloogia assotsiatsioon (NCFA Canada) on finantsinnovatsiooni ökosüsteem, mis pakub haridust, turuanalüüsi, tööstuse juhtimist, võrgustike loomist ja rahastamisvõimalusi ning teenuseid tuhandetele kogukonna liikmetele ning teeb tihedat koostööd tööstuse, valitsuse, partnerite ja sidusettevõtetega, et luua elujõuline ja uuenduslik fintech ja rahastamine. tööstus Kanadas. Detsentraliseeritud ja hajutatud NCFA on seotud ülemaailmsete sidusrühmadega ning aitab inkubeerida projekte ja investeeringuid finantstehnoloogia, alternatiivse rahanduse, ühisrahastamise, vastastikuse rahastamise, maksete, digitaalsete varade ja žetoonide, tehisintellekti, plokiahela, krüptovaluuta, regtechi ja kindlustustehnoloogia sektoritesse. . Liitu Kanada finantstehnoloogia ja rahastamise kogukond täna TASUTA! Või saada a panustav liige ja saada soodustusi. Lisateabe saamiseks külastage: www.ncfacanada.org

Seonduvad postitused

Ajatempel:

Veel alates NC fakaan Ada