Cómo la tecnología puede ayudar al monitoreo del cumplimiento (Brad Shrum)

Los programas de cumplimiento heredados luchan por mantenerse al día en el entorno cambiante de hoy en día, y estudios recientes muestran que los equipos de cumplimiento están al límite de su capacidad. Desafortunadamente para la mayoría de los equipos, no viene ningún refuerzo. Afortunadamente, la tecnología moderna está disponible para ayudar a optimizar los procedimientos y crear programas de cumplimiento eficientes. 

En este blog, exploraremos cómo la tecnología moderna puede ayudar a monitorear el cumplimiento de las inversiones. Con las herramientas adecuadas, las organizaciones pueden prosperar incluso en los mercados más tumultuosos.  

Automatice el monitoreo 

A medida que las carteras se vuelven cada vez más complejas, puede ser un desafío agregar todas las reglas y requisitos relevantes, y mucho menos los datos conciliados en sus carteras, para evaluar. Tener un sistema implementado para agregar y conciliar todos los datos de su inversión diariamente y usarlo para automatizar el monitoreo de la inversión puede ahorrarle a los equipos tiempo y recursos valiosos, al mismo tiempo que reduce el potencial de error humano.  

La tecnología moderna puede hacer que el cumplimiento sea muy sencillo al notificar automáticamente a los usuarios sobre cualquier infracción en su cartera en un día. Las notificaciones pueden incluso informar a los usuarios sobre eventos crediticios, seguimiento de objetivos de ganancias/pérdidas a nivel de cartera y requisitos reglamentarios fuera de su política de inversión. Con el software adecuado, puede acceder fácilmente a todos los datos de cumplimiento relevantes desde un único panel integral e incluso crear informes personalizados para investigar y obtener más información sobre su estado de cumplimiento con solo unos pocos clics. 

Proporcione tranquilidad acerca de los datos 

La tecnología puede brindar tranquilidad al agregar y validar automáticamente los datos de manera regular, incluso diaria. Las empresas pueden confiar en un software probado exhaustivamente para garantizar datos de cartera e información de cumplimiento de alta calidad. 

Además, los datos de terceros revisados ​​y cuestionados regularmente brindan una evaluación independiente y se pueden combinar con datos específicos de su organización en un sistema para garantizar un monitoreo de cumplimiento consistente y preciso.   

Proporcione un estado de cumplimiento preciso y actualizado 

En estos días, no es lo suficientemente bueno trabajar con datos que tienen varias semanas de retraso. Cuando se les pregunta por el estado de cumplimiento actual, los equipos deben estar preparados con una respuesta.   

Obtener acceso a la información más precisa y actualizada no es tan difícil como lo era en el pasado. El software automatizado puede actualizar la información de cumplimiento diariamente para garantizar que los usuarios tengan las respuestas a cualquier pregunta sobre el estado de cumplimiento actual. En lugar de esperar semanas para que el equipo recopile datos y ejecute informes, los líderes ahora pueden obtener acceso instantáneo a los informes que necesitan para su próxima reunión de directorio.  

El monitoreo automatizado proporciona una identificación más inmediata de posibles infracciones a la política, lo que brinda a los equipos de cumplimiento más tiempo para investigar y revisar las infracciones antes de la presentación de informes periódicos. Esto les permite corregir los problemas que causan una infracción falsa o documentar el razonamiento de una infracción conocida/aceptada, según sea necesario. 

Proporcionar energía al usuario 

La tecnología brinda a los usuarios el poder de desbloquear el potencial de sus datos con informes personalizados, notificaciones y más. Al automatizar muchos de los procesos de cumplimiento manual, los usuarios pueden alinear su tecnología para que coincida con sus necesidades comerciales. 

Además, las soluciones de cumplimiento personalizables se pueden configurar para que cada miembro del equipo tenga acceso a las herramientas únicas que necesita en su trabajo diario. Cuando se usan correctamente, las soluciones de software brindan capacidades inigualables para el monitoreo y la generación de informes de cumplimiento. 

Los sistemas de software también pueden ofrecer una funcionalidad que permite a los equipos de cumplimiento insertar y mantener sus propias resoluciones, notas y documentación. Estos sistemas pueden ofrecer soporte completo de auditoría e incluso actualizar aspectos del monitoreo de cumplimiento a los pocos días de una actualización de la política para permitir una mayor agilidad y control. 

Cumplir con los requisitos reglamentarios 

Los requisitos reglamentarios cambian constantemente, pero la tecnología puede ayudar a realizar un seguimiento de cualquier información relevante. El seguimiento regulatorio automatizado puede garantizar que la cartera se mantenga en cumplimiento, sin importar los cambios que ocurran. 

La implementación de una solución para realizar un seguimiento de los requisitos reglamentarios puede ahorrarle a su empresa tiempo y recursos valiosos. Las actualizaciones de la orientación se pueden integrar perfectamente en sus informes, sin interrumpir su flujo de trabajo. 

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