Το Nexo συμβιβάζεται με την SEC για 45 εκατομμύρια $: Τι πρέπει να γνωρίζετε!

Δανειστής Crypto Nexo Η Capital συμφώνησε να πληρώσει 45 εκατομμύρια δολάρια σε κυρώσεις στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) και στην Ένωση Διαχειριστών Κινητών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) για την αποτυχία να καταχωρίσει την προσφορά και την πώληση του Προϊόντος Κέρδους Τόκου (EIP).

Την είδηση ​​ανακοίνωσε η SEC και NASAA σε δύο ξεχωριστές δηλώσεις στις 19 Ιανουαρίου. Σύμφωνα με τη δήλωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η Nexo συμφώνησε να πληρώσει πρόστιμο 22.5 εκατομμυρίων δολαρίων και να διακόψει την μη καταχωρημένη προσφορά και την πώληση του EIP σε επενδυτές των ΗΠΑ. Τα επιπλέον 22.5 εκατομμύρια δολάρια θα καταβληθούν σε πρόστιμα για τον διακανονισμό παρόμοιων χρεώσεων από τις κρατικές ρυθμιστικές αρχές.

Η NASAA ανέφερε στη δήλωσή της ότι ο διακανονισμός έρχεται κατ' αρχήν μετά από έρευνες σχετικά με την υποτιθέμενη προσφορά και πώληση τίτλων της Nexo μετά το περασμένο έτος ερευνών. «Κατά τη διάρκεια της έρευνας, ανακαλύφθηκε ότι οι επενδυτές του EIP μπορούσαν να κερδίσουν παθητικά τόκους σε ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία δανείζοντας αυτά τα περιουσιακά στοιχεία στη Nexo». 

«Η Nexo διατήρησε απόλυτη διακριτική ευχέρεια σχετικά με τις δραστηριότητες που παράγουν έσοδα που χρησιμοποιούνται για την απόκτηση αποδόσεων για τους επενδυτές. Η εταιρεία πρόσφερε και προώθησε το EIP και άλλα προϊόντα σε επενδυτές στις ΗΠΑ μέσω του ιστότοπού της και των καναλιών μέσων κοινωνικής δικτύωσης, υποδεικνύοντας σε ορισμένες περιπτώσεις ότι οι επενδυτές μπορούσαν να επιτύχουν αποδόσεις έως και 36%», δήλωσε η NASAA.

Σε ένα tweet της 19ης Ιανουαρίου, το Nexo είχε στείλει tweet στους 288,600 οπαδούς του ότι είχαν καταλήξει σε ένα τελικό ορόσημο με την SEC και τη NASAA. Η δήλωση διευκρίνισε περαιτέρω ότι οι ομοσπονδιακές ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ δεν ισχυρίστηκαν ότι η εταιρεία είχε εμπλακεί σε οποιαδήποτε απάτη ή παραπλανητικές επιχειρηματικές πρακτικές.

Η SEC δήλωσε ότι στις διαπραγματεύσεις διευθέτησης, η επιτροπή έλαβε υπόψη το επίπεδο συνεργασίας και τις διορθωτικές ενέργειες που ανέλαβε άμεσα η Nexo για την αντιμετώπιση των ελλείψεών τους. 

Πρόεδρος της SEC Γκάρι Γκένσλερ είπε:

«Χρεώσαμε τη Nexo ότι δεν κατοχύρωσε το λιανικό προϊόν δανεισμού κρυπτογράφησης πριν το προσφέρουμε στο κοινό, παρακάμπτοντας βασικές απαιτήσεις γνωστοποίησης που έχουν σχεδιαστεί για την προστασία των επενδυτών».

Ο Gensler συνέχισε λέγοντας: «Η συμμόρφωση με τις δοκιμασμένες στο χρόνο δημόσιες πολιτικές μας δεν είναι επιλογή. Όπου οι εταιρείες κρυπτογράφησης δεν συμμορφώνονται, θα συνεχίσουμε να ακολουθούμε τα γεγονότα και τη νομοθεσία για να τις λογοδοτήσουμε. Σε αυτήν την περίπτωση, μεταξύ άλλων ενεργειών, η Nexo παύει το μη καταχωρισμένο δανειστικό προϊόν της ως προς όλους τους επενδυτές των ΗΠΑ.»

Ενώ η εταιρεία δεν παραδέχτηκε ή αρνήθηκε τα ευρήματα από την έρευνα της SEC, ο διακανονισμός Nexo ήρθε μετά από μια εντολή παύσης και παραίτησης που απαγόρευε στην εταιρεία να παραβιάζει οποιεσδήποτε διατάξεις του Securities Act του 1933. 

Η NASAA εξήγησε ότι η έρευνα διεξήχθη από τουλάχιστον 17 ξεχωριστές ρυθμιστικές αρχές κρατικών τίτλων, οι οποίοι συμφώνησαν με τους όρους που ορίζονται στον διακανονισμό.

Τα ζητήματα κανονιστικής συμμόρφωσης που αντιμετωπίζουν οι εταιρείες κρυπτογράφησης στις ΗΠΑ είναι σημαντικά, καθώς χρησιμεύουν ως υπενθύμιση ότι υπόκεινται στους ίδιους νόμους με τα παραδοσιακά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα. Ο έλεγχος και η επίβλεψη των εταιρειών κρυπτογράφησης από τις ρυθμιστικές αρχές πρόκειται μόνο να αυξηθεί και άλλες εταιρείες κρυπτογράφησης ενδέχεται να χρειαστεί να επανεξετάσουν τις δικές τους πρακτικές συμμόρφωσης.