Η Binance και ο Διευθύνων Σύμβουλος Changpeng Zhao αντιμετωπίζουν νομική ενέργεια από την CFTC των ΗΠΑ για εικαζόμενες παραβιάσεις συναλλαγών παραγώγων

Το Binance, ένα από τα μεγαλύτερα ανταλλακτήρια κρυπτονομισμάτων στον κόσμο, αντιμετωπίζει ρυθμιστικές ανησυχίες από τις αρχές σε όλο τον κόσμο. Το χρηματιστήριο έχει κατηγορηθεί για παραβίαση ορισμένων κανονιστικών απαιτήσεων, συμπεριλαμβανομένων των κανόνων κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και της γνώσης του πελάτη (KYC). Πρόσφατα, η Binance υποβλήθηκε σε μήνυση από την CFTC των ΗΠΑ για εικαζόμενες παραβιάσεις συναλλαγών παραγώγων. 

Η Binance αντιμετωπίζει νομική δράση από την CFTC

Οι ρυθμιστικές ανησυχίες σχετικά με την επιχείρηση κρυπτογράφησης της Binance φέρνουν καταστάσεις FUD για τους επενδυτές, καθώς το χρηματιστήριο κρυπτογράφησης αντιμετωπίζει αυξημένο ρυθμιστικό έλεγχο από τις αρχές. Σύμφωνα με δικαστικά έγγραφα που κατατέθηκαν τη Δευτέρα, η Επιτροπή Μελλοντικής Εκπλήρωσης και Συναλλαγών Εμπορευμάτων (CFTC) υπέβαλε καταγγελία κατά της Binance, ενός από τα μεγαλύτερα χρηματιστήρια κρυπτονομισμάτων στον κόσμο, και του συνιδρυτή της, Changpeng Zhao. Η καταγγελία ισχυρίζεται ότι η Binance έχει προσελκύσει ενεργά χρήστες από τις Ηνωμένες Πολιτείες και έχει υπονομεύσει το πρόγραμμα συμμόρφωσης της ίδιας της ανταλλαγής, το οποίο η CFTC ισχυρίζεται ότι είναι αναποτελεσματικό.

Η καταγγελία ισχυριζόταν ότι ο Zhao και ο Samuel Lim, ο πρώην επικεφαλής συμμόρφωσης, προσπάθησαν σκόπιμα να προσελκύσουν κερδοφόρους και πολύτιμους πελάτες «VIP», συμπεριλαμβανομένων θεσμικών πελατών με έδρα τις Ηνωμένες Πολιτείες.

Σύμφωνα με την κατάθεση, η εταιρεία του Zhao αντιμετωπίζει μήνυση για παραβίαση των κανονισμών για τις συναλλαγές και τα παράγωγα. Επιπλέον, το χρηματιστήριο απέτυχε να εγγραφεί στο CFTC και αγνόησε τους νόμους της αμερικανικής χρηματοπιστωτικής αγοράς που έχουν σχεδιαστεί για την πρόληψη και τον εντοπισμό παράνομων δραστηριοτήτων όπως το ξέπλυμα χρήματος και η χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

Η Binance απέτυχε να εποπτεύσει τις δραστηριότητές της

Το πρακτορείο επεσήμανε ότι τα έσοδα της Binance από συναλλαγές παραγώγων είχαν αυξηθεί από 63 εκατομμύρια δολάρια τον Αύγουστο του 2020 σε 1.14 δισεκατομμύρια δολάρια έως τον Μάιο του 2021. Ωστόσο, περίπου το 16% των λογαριασμών της Binance κατείχαν πελάτες με έδρα τις Ηνωμένες Πολιτείες. Σύμφωνα με μήνυση της CFTC, η Binance συμμετείχε σε συναλλαγές στη δική της πλατφόρμα μέσω 300 λογαριασμών που είτε άμεσα είτε έμμεσα συνδέονταν με τον CEO της CZ.

Η κατάθεση ισχυρίστηκε περαιτέρω ότι ο Zhao και άλλα ανώτερα στελέχη της Binance είχαν παραμελήσει την ευθύνη τους να επιβλέπουν τις λειτουργίες του χρηματιστηρίου και είχαν παίξει ακόμη ενεργό ρόλο στη διευκόλυνση παραβιάσεων της νομοθεσίας των ΗΠΑ. Αυτό περιελάμβανε την παροχή βοήθειας και οδηγίες στους πελάτες που εδρεύουν στις ΗΠΑ να αποφύγουν τους ελέγχους συμμόρφωσης που είχαν σκοπό να εντοπίσουν και να αποτρέψουν τέτοιες παραβιάσεις.

Η CFTC ξεκίνησε προηγουμένως μια έρευνα για την Binance λόγω ανησυχιών ότι επέτρεπε στους πολίτες των ΗΠΑ να τοποθετούν στοιχήματα που αντίκεινται στους κανονισμούς των ΗΠΑ. Η Binance δεν έχει ακόμη απαντήσει δημόσια στην καταγγελία της CFTC. Ωστόσο, η ανταλλαγή έχει δηλώσει προηγουμένως ότι λαμβάνει πολύ σοβαρά υπόψη τη συμμόρφωση και έχει καταβάλει προσπάθειες για να βελτιώσει τις διαδικασίες συμμόρφωσής της τους τελευταίους μήνες. Παρόλα αυτά, τα ρυθμιστικά ζητήματα της Binance συνεχίζουν να αυξάνονται, γεγονός που θα μπορούσε να έχει σοβαρές συνέπειες για τις μελλοντικές λειτουργίες του χρηματιστηρίου.

• SEO Powered Content & PR Distribution. Ενισχύστε σήμερα.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Ενισχύθηκε η γνώση. Πρόσβαση εδώ.
• πηγή: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/