SEC nennt Krypto in diesem Jahr eine Prüfungspriorität

Zeitstempel: 31. März 2022, 8:00 Uhr
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SEC nennt Krypto in diesem Jahr eine Prüfungspriorität

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat Krypto-Assets in diesem Jahr als Prüfungspriorität für Marktteilnehmer aufgeführt. „In dieser Zeit erhöhter Marktvolatilität sind unsere Prioritäten darauf zugeschnitten, sich auf aufkommende Themen wie Krypto-Assets zu konzentrieren“, sagte ein Beamter der SEC-Prüfungsabteilung.

Krypto-Assets gehören zu den Prüfungsprioritäten der SEC

Die Prüfungsabteilung der Securities and Exchange Commission veröffentlicht seine jährlichen Prüfungsprioritäten am Mittwoch. Krypto gehört in diesem Jahr zu den obersten Prioritäten, die im Bericht hervorgehoben werden.

Die Abteilung für Prüfungen führt das Nationale Prüfungsprogramm der SEC durch, wie auf ihrer Website erläutert wird. Sie fügt hinzu, dass „ihre Aufgabe darin besteht, Anleger zu schützen, Marktintegrität sicherzustellen und eine verantwortungsvolle Kapitalbildung durch risikoorientierte Strategien zu unterstützen“.

SEC-Vorsitzender Gary Gensler erklärte, dass die Prüfungsprioritäten wichtige Risikobereiche identifizieren, die die SEC von den Registranten – darunter Anlageberater, Broker-Dealer, Selbstregulierungsorganisationen und Clearingfirmen – „mit Wachsamkeit angehen, verwalten und mindern“ erwartet.

Der amtierende Direktor der Prüfungsabteilung, Richard Best, kommentierte:

In dieser Zeit erhöhter Marktvolatilität konzentrieren wir uns vorrangig auf neue Themen wie Krypto-Assets und zunehmende Bedrohungen der Informationssicherheit sowie auf Kernthemen, die seit Jahrzehnten Teil der Mission der SEC sind – etwa den Schutz von Privatanlegern.

Der Prüfungsprioritätenbericht listet fünf „bedeutende Schwerpunktbereiche“ auf, und „Neue Technologien und Krypto-Assets“ ist einer davon. Andere sind Pensionsfonds; Investitionen in den Bereichen Umwelt, Soziales und Governance (ESG); Verhaltensstandards; und Informationssicherheit und betriebliche Ausfallsicherheit.

In Bezug auf Krypto-Assets erklärte die SEC: „Die Abteilung wird Untersuchungen von Broker-Dealern und RIAs [registrierten Anlageberatern] durchführen, die neue Finanztechnologien nutzen, um zu überprüfen, ob die Unternehmen die einzigartigen Risiken, die diese Aktivitäten mit sich bringen, bei der Gestaltung ihrer regulatorischen Compliance berücksichtigt haben.“ Programme.“ Die Wertpapieraufsicht führte aus:

Untersuchungen von Marktteilnehmern, die sich mit Krypto-Assets befassen, werden weiterhin die Verwahrungsvereinbarungen für diese Vermögenswerte überprüfen und das Angebot, den Verkauf, die Empfehlung, die Beratung und den Handel mit Krypto-Assets bewerten.

„Darüber hinaus wird die Abteilung Untersuchungen von Investmentfonds und ETFs (börsengehandelte Fonds) durchführen, die ein Engagement in Krypto-Assets bieten, um unter anderem Compliance, Liquidität und operative Kontrollen rund um Portfoliomanagement und Marktrisiko zu bewerten“, heißt es im Bericht .

Was halten Sie davon, dass die SEC Krypto in diesem Jahr zu einer Prüfungspriorität erklärt? Lassen Sie es uns im Kommentarbereich unten wissen.

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