Nexo nøjes med SEC for $45 mio.: Hvad du behøver at vide!

Krypto långiver Nexø Capital har indvilliget i at betale $45 millioner i bøder til US Securities and Exchange Commission (SEC) og North American Securities Administrators Association (NASAA) for manglende registrering af tilbud og salg af deres Earn Interest Product (EIP).

Nyheden blev annonceret af SEK , NASAA i to separate erklæringer den 19. januar. Ifølge erklæringen fra SEC indvilligede Nexo i at betale en bøde på 22.5 millioner USD og standse sit uregistrerede tilbud og salg af EIP til amerikanske investorer. De yderligere 22.5 millioner dollars vil blive betalt i bøder for at afgøre lignende gebyrer af statslige tilsynsmyndigheder.

NASAA sagde i sin erklæring, at forliget i princippet kommer efter undersøgelser af Nexos påståede udbud og salg af værdipapirer efter det seneste års undersøgelser. "Under undersøgelsen blev det opdaget, at EIP-investorer passivt kunne tjene renter på digitale aktiver ved at låne disse aktiver til Nexo." 

"Nexo bevarede total diskretion over de indtægtsgenererende aktiviteter, der blev brugt til at opnå afkast for investorer. Virksomheden tilbød og promoverede EIP og andre produkter til investorer i USA via dets hjemmeside og sociale mediekanaler, hvilket i nogle tilfælde antydede, at investorer kunne opnå et afkast på helt op til 36 %,” udtalte NASAA.

I et tweet den 19. januar havde Nexo tweetet til sine 288,600 følgere, at de havde nået en endelig skelsættende beslutning med SEC og NASAA. Erklæringen præciserede yderligere, at amerikanske føderale tilsynsmyndigheder ikke hævdede, at virksomheden havde deltaget i bedrageri eller vildledende forretningspraksis.

SEC erklærede, at Kommissionen i forligsforhandlingerne tog hensyn til niveauet af samarbejde og de afhjælpende handlinger, som Nexo omgående havde iværksat for at afhjælpe deres mangler. 

SEC formand Gary Gensler sagde:

"Vi anklagede Nexo for at undlade at registrere sit kryptoudlånsprodukt til detailhandel, før det blev tilbudt det til offentligheden, og omgået væsentlige oplysningskrav designet til at beskytte investorer."

Gensler fortsatte med at sige "Overholdelse af vores gennemprøvede offentlige politikker er ikke et valg. Hvor kryptovirksomheder ikke overholder, vil vi fortsætte med at følge fakta og loven for at holde dem ansvarlige. I dette tilfælde, blandt andre handlinger, ophører Nexo med sit uregistrerede udlånsprodukt til alle amerikanske investorer."

Selvom firmaet ikke indrømmede eller benægtede resultaterne fra SEC's undersøgelse, kom Nexo-forliget på baggrund af en ophør-og-afstå-ordre, der forbød firmaet at overtræde nogen af ​​bestemmelserne i Securities Act af 1933. 

NASAA forklarede, at undersøgelsen blev udført af mindst 17 separate statslige værdipapirtilsynsmyndigheder, som accepterede vilkårene i forliget.

Regulative overholdelsesproblemer, som kryptovirksomheder i USA står over for, er vigtige, da de tjener som en påmindelse om, at de er underlagt de samme love som traditionelle finansielle institutioner. Tilsynsmyndighedernes kontrol og tilsyn med kryptovirksomheder vil kun øges, og andre kryptovirksomheder skal muligvis gennemgå deres egen overholdelsespraksis.