Trillion-Dollar Bank Pays $2,950,000 Fine For Lying To Clients, Routinely Overcharging Customers - The Daily Hodl

أعاد نشره أفلاطون

المتابعون: 0

يدفع عملاق مصرفي لديه أصول تحت الإدارة بقيمة 1.80 تريليون دولار غرامة مدنية بملايين الدولارات بسبب الإدلاء ببيانات كاذبة للعملاء وفرض رسوم زائدة على العملاء.

في بيان صحفي، قالت سلطة النقد في سنغافورة (MAS) إنها كذلك ضرب فرض بنك Credit Suisse غرامة قدرها 3.9 مليون دولار سنغافوري (2.90 مليون دولار) لفشله في وقف الممارسات غير القانونية التي يفرضها مديرو العلاقات بالبنك.

وتقول الوكالة التنظيمية إن مديري العلاقات في البنك انتهكوا بشكل متكرر قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة في سنغافورة (SFA) من خلال فرض رسوم زائدة بشكل صريح على العملاء وحذف معلومات معينة للتغطية على سوء السلوك.

على وجه التحديد، تركز سلطة النقد السنغافورية على معاملات السندات خارج البورصة حيث كذب مديرو العلاقات في Credit Suisse بشأن التكاليف التي ينطوي عليها تنفيذ الصفقات، مما دفع العملاء إلى دفع أكثر مما ينبغي.

كما أخفى الموظفون أيضًا التفاصيل الرئيسية التي كان من شأنها أن تكشف أن الرسوم كانت أعلى من المعدلات المتفق عليها بين الطرفين.

وتشير MAS إلى أن البنك فشل في وضع ضوابط داخلية، بما في ذلك مراقبة ما بعد التجارة، والتي كان من شأنها أن تمنع السلوك السيئ لموظفيه.

تقول نائبة المدير العام لشركة MAS السيدة هو هيرن شي،

"يجب على المؤسسات المالية تنفيذ أطر وعمليات حوكمة قوية لضمان تسعير عادل وشفاف لعملائها. سنواصل إشراك البنوك لتحسين ضوابطها في هذا المجال ولن نتردد في اتخاذ إجراءات إنفاذ صارمة ضد المؤسسات المالية التي يتبين أنها انتهكت قوانيننا.

وردا على ذلك، قام بنك كريدي سويس على الفور بتسوية العقوبة المدنية، واعترف بالمسؤولية وعزز ضوابطه الداخلية.

استحوذ بنك UBS على البنك المتعثر في يونيو الماضي، ويقول إنه سيواصل العمل "كبنك داخل بنك"، مع الحفاظ على خدماته وعلاقاته مع العملاء كالمعتاد.

لا تفوت فرصة - اشتراك للحصول على تنبيهات البريد الإلكتروني يتم تسليمها مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك

تحقق حركة الأسعار

تابعنا علي تويتر, فيسبوك و تیلیجرام

تصفح ديلي هودل ميكس