Nexo تتفق مع SEC مقابل 45 مليون دولار: ما تحتاج إلى معرفته!

تشفير المقرض Nexo وافق Capital على دفع 45 مليون دولار كغرامات إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ورابطة مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) لفشلهم في تسجيل العرض وبيع منتج الفائدة المكتسب (EIP).

تم الإعلان عن الخبر من قبل ثانية و ناسا في بيانين منفصلين في 19 يناير. ووفقًا لبيان صادر عن لجنة الأوراق المالية والبورصات ، وافقت Nexo على دفع غرامة قدرها 22.5 مليون دولار ووقف عرضها غير المسجل وبيع برنامج EIP للمستثمرين الأمريكيين. سيتم دفع 22.5 مليون دولار إضافية كغرامات لتسوية رسوم مماثلة من قبل السلطات التنظيمية للدولة.

وقالت ناسا في بيانها إن التسوية تأتي من حيث المبدأ بعد التحقيقات في عرض نيكسو المزعوم وبيع أوراق مالية بعد العام الماضي من التحقيقات. "أثناء التحقيق ، تم اكتشاف أن مستثمري EIP يمكن أن يربحوا بشكل سلبي فائدة على الأصول الرقمية من خلال إقراض هذه الأصول إلى Nexo." 

"حافظت Nexo على تقديرها الكامل بشأن الأنشطة المدرة للدخل المستخدمة لكسب عوائد للمستثمرين. عرضت الشركة وروجت لبرنامج EIP ومنتجات أخرى للمستثمرين في الولايات المتحدة عبر موقعها الإلكتروني وقنوات التواصل الاجتماعي الخاصة بها ، مما يشير في بعض الحالات إلى أن المستثمرين يمكنهم الحصول على عوائد تصل إلى 36٪ "، صرحت وكالة ناسا.

في تغريدة بتاريخ 19 كانون الثاني (يناير) ، قامت Nexo بتغريد متابعيها البالغ عددهم 288,600 شخص بأنهم توصلوا إلى قرار نهائي نهائي مع SEC و NASAA. وأوضح البيان كذلك أن المنظمين الفيدراليين في الولايات المتحدة لم يزعموا أن الشركة قد تورطت في أي عمليات احتيال أو ممارسات تجارية مضللة.

ذكرت لجنة الأوراق المالية والبورصات أنه في مفاوضات التسوية ، أخذت اللجنة في الاعتبار مستوى التعاون والإجراءات العلاجية التي اتخذتها Nexo على الفور في معالجة أوجه القصور فيها. 

رئيس المجلس الأعلى للتعليم غاري جينسلر وقال:

"لقد كلفنا Nexo بالفشل في تسجيل منتج إقراض العملة المشفرة للبيع بالتجزئة قبل عرضه على الجمهور ، متجاوزًا متطلبات الإفصاح الأساسية المصممة لحماية المستثمرين."

واستطرد جينسلر قائلاً: "الامتثال لسياساتنا العامة التي تم اختبارها عبر الزمن ليس خيارًا. في حالة عدم امتثال شركات التشفير ، سنواصل اتباع الحقائق والقانون لمحاسبتهم. في هذه الحالة ، من بين إجراءات أخرى ، توقف Nexo عن منتج الإقراض غير المسجل لجميع المستثمرين الأمريكيين "

في حين أن الشركة لم تعترف أو تنفي النتائج التي توصل إليها تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصات ، جاءت تسوية Nexo على خلفية أمر الإيقاف والكف الذي يمنع الشركة من انتهاك أي من أحكام قانون الأوراق المالية لعام 1933. 

وأوضحت ناسا أن التحقيق أجراه ما لا يقل عن 17 جهة تنظيمية للأوراق المالية الحكومية ، وافقوا على الشروط المنصوص عليها في التسوية.

تعتبر قضايا الامتثال التنظيمي التي تواجهها شركات التشفير في الولايات المتحدة مهمة ، لأنها بمثابة تذكير بأنها تخضع لنفس القوانين مثل المؤسسات المالية التقليدية. من المقرر أن يزداد التدقيق والإشراف على شركات التشفير من قبل المنظمين فقط ، وقد تحتاج شركات التشفير الأخرى إلى مراجعة ممارسات الامتثال الخاصة بها.